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乐都县审计局廉政风险目录
来源:    时间:2012年08月29日    

序号

权力类别

权力名称

风险点

风险表现

风险点等级

责任人

 

 

1

 

监督检查

对本级各部门(含直属单位)和下级政府预算的执行情况和决算以及其他财政收支情况,进行审计监督;对本级预算执行情况和其他财政收支情况进行审计监督。

审计计划

不按原则编制年度审计项目计划,应纳入年度审计的项目而未列入。

 三级

财政金融审计股

审计实施

应审不审,有问题不查,或避重就轻。

 二级

财政金融审计股

审计报告

私自隐瞒、消化审计发现的问题,拿审计结果作交易,从中谋取个人私利。

二级

财政金融审计股

 

 

监督检查

 

对国有金融机构的资产、负债、损益,进行审计监督。

 

审计计划

不按原则编制审计计划,应纳入年度审计的项目而未列入。

三级

财政金融审计股

审计实施

应审不审,有问题不查,或避重就轻。

二级

财政金融审计股

审计报告

私自隐瞒、消化审计发现的问题,拿审计结果作交易,从中谋取个人私利。

二级

财政金融审计股

 

 

 

监督检查

 

对国有企业的资产、负债、损益,进行审计监督。

 

审计计划

不按原则编制审计计划,应纳入年度审计的项目而未列入。

三级

业务股

审计实施

应审不审,有问题不查,或避重就轻。

二级

业务股

审计报告

私自隐瞒、消化审计发现的问题,拿审计结果作交易,从中谋取个人私利。

二级

业务股

 

 

监督检查

 

对政府部门管理的和其他单位受政府委托管理的社会保障基金、社会捐赠资金以及其他有关基金、资金的财务收支,进行审计监督。

审计计划

不按原则编制审计计划,应纳入年度审计的项目而未列入。

三级

业务股

审计实施

应审不审,有问题不查,或避重就轻。

二级

业务股

审计报告

私自隐瞒、消化审计发现的问题,拿审计结果作交易,从中谋取个人私利。

二级

业务股

 

 

 

 

监督检查

按照国家有关规定,对国家机关和依法属于审计机关审计监督对象的其他单位的主要负责人,在任职期间对本部门或者本单位的财政收支、财务收支以及有关经济活动应负经济责任的履行情况,进行审计监督。

审计计划

不按原则编制审计计划,应纳入年度审计的项目而未列入。

三级

经济责任审计室

审计实施

应审不审,有问题不查,或避重就轻。

二级

经济责任审计室

审计报告

私自隐瞒、消化审计发现的问题,拿审计结果作交易,从中谋取个人私利。

二级

经济责任审计室

行政处罚

审计处理  处罚

处理处罚

私自隐瞒、消化审计发现的问题;处理处罚执行不到位。

二级

分管局长

行政处罚

拒绝、阻碍审计监督的行政处罚

处理处罚

处理处罚执行不到位。

二级

分管局长

行政强制

采取行政强制措施

处理处罚

处理处罚执行不到位。

二级

分管局长